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刚刚!中金公司合规总监离职,原因是…

（2021-04-08 出处：券商中国 ）

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4月7日晚间，中金公司披露的临时公告引发行业关注，公司合规总监陈刚因身体原因无法继续履职，中金公司CEO将代为履行合规总监职责。 在证券行业强监管趋势下，加强合规经营是各家券商的重要任务。2021年是监管对“零容忍”方针的“落实年”，进一步压实合规总监责任是监管的一大重点。中金公司此时损失一员大将，后续或面临合规考验。 中金公司合规总监辞职 4月7日晚间，中金公司披露高管变更公告，公司现任合规总监陈刚由于身体原因无法继续履行合规总监职责。董事会同意陈刚不再担任合规总监职务，自董事会批准并于监管机构备案或核准日起生效。 公告称，在新任合规总监到岗前，中金公司将由首席执行官黄朝晖代为履行合规总监职责。 中金公司日前披露的2020年年报显示，陈刚现年48岁，自2016年8月任中金公司合规总监，2020年从公司所获得税前薪酬为593.5万元。 公开信息显示，陈刚自2006年4月份加入中金公司并担任多个职位，包括美国办事处法务部协调人兼 CICC Investment Management(USA) ,Inc.合规总监、北京及香港办事处合规律师等。加入中金公司前，陈刚还曾担任国务院发展研究中心研究人员、厚朴投资管理有限公司董事总经理等职务。 监管进一步压实合规总监责任 有知情人士向券商中国记者透露，陈刚本人的专业能力很强，业务能力在公司内部有良好口碑。而陈刚除在公司任职外，还担任KCA Capital Partners 董事，任中国证券业协会合规专业委员会副主任委员，任北京中金公益基金会监事。 在证券行业强监管趋势下，加强合规经营是各家券商的重要任务。中金公司也在2021年公司战略与举措中提到，面对复杂多变的市场环境，全面加强风控合规管理，强化全员风控意识，坚持审慎稳健经营。 监管也不断对加强证券机构合规经营三令五申。就在上月，上海证监局在召开辖区证券公司合规总监座谈会上提到，证券公司合规总监要带头做法律规则的坚定信仰者和践行者。证券公司要加强合规宣导，发挥“合规创造价值”理念的引领、熏陶作用。合规总监等合规岗位要有“本领恐慌”的危机感，加强学习，善于研究，既敢于说不，又善于说行，切实提高合规履职能力，为公司发展提供坚实可靠的合规支持。 同时，合规部门、合规总监要提前介入到公司的投行、经纪、资管、交易等一线业务之中，并将合规与业务融合为一体。 2021年是对“零容忍”方针的“落实年”，监管进一步压实合规总监责任。一方面，大力支持和督促合规总监在公司内部履行合规把关责任；另一方面，从严追究合规总监不履行职责的法律责任。公司出现合规问题，首先要找合规总监问责。通过抓这个“关键少数”，持续推动证券公司合规水平的提高。